今日，记者来自券商中国得知，中国结算向证券公司紧急下发了文件，该文件名为《关于报送科创成长层企业股票投资专项风险提示书签署事宜的通知》（以下简称《通知》）。
《通知》明确指出，从2025年9月22日开始，对于已经签订科创成长层风险揭示书的投资者，券商需将他们的证券账户签约类别标记为C；而对于尚未签订的投资者，则需标记为K。据最新消息，自昨日起，部分券商的APP已新增相关功能，投资者现在可以在线完成风险揭示书的签署，并由此获得科创成长层交易的资格。
报送风险揭示书签署情况
中国结算发布《通知》，旨在执行《关于在科创板设立科创成长层，提升制度包容性和适应性的意见》，以促进科创板及其科创成长层投资者适当性管理的有效实施。
依据《通知》规定，自2025年9月22日起，针对那些已经签订了科创成长层风险揭示书的科创板普通投资者，以及能够投资新注册科创成长层企业股票的科创板专业投资者，证券公司需在他们的证券账户中将签约类别明确标记为C。对于尚未签订科创成长层风险告知书的科创板普通投资者，以及那些不能购买新注册科创成长层企业股票的科创板专业投资者，证券公司需在他们的证券账户中将签约类别明确标记为“K”。同时，上述信息需要及时通过中国结算的统一账户平台上报。
针对现有科创板投资者群体，中国结算计划在9月19日交易日结束后，将他们证券账户的签约类型统一调整为K类别。
此外，据最新消息，上海证券交易所近期已对券商提出要求，需加强科创成长层投资者的适当性管理和做好技术层面的准备工作。上交所已向市场参与者发布了关于科创成长层的相关市场接口及技术指南（正式版本）。券商需依据上交所的业务规则，建立健全科创成长层投资者适当性管理的相关制度，并切实履行客户管理的各项职责。证券公司需迅速推进科创成长层风险告知书的签订及风险警示等系统准备工作，确保技术系统完善无缺，并在系统正式启用后，及时向上海证券交易所报告系统准备就绪的相关信息。
已有券商APP可线上签署
券商中国记者得到消息，部分证券公司已迅速采取行动。在昨日，一些券商的APP已经推出了相应的功能，允许用户在线上开通科创板成长层的交易资格。例如，国金证券的佣金宝APP已经实现了“科创板成长层”交易资格的申请，投资者只需登录该APP，签署风险提示文件，便可以轻松开通。
多家证券公司向记者透露，该公司正迅速推进相关业务功能的上线技术准备工作，确保在交易所规定的时间内完成上述功能的上线。
据消息，初次申请科创板交易资格的普通投资者必须签订《科创板股票投资者风险揭示书》。若有意向参与新设立的科创成长层股票的申购与交易，还需额外签署《科创成长层风险揭示书》。而对于已经拥有科创板交易资格的现有普通投资者来说，他们只有完成了《科创成长层风险揭示书》的签署，才有资格参与新科创成长层股票的申购和交易活动。
7月13日，上海证券交易所正式推出《上海证券交易所科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书必备条款》。该条款规定，各证券公司需依据《科创成长层必备条款》的要求，编制《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》。自7月13日开始，对于初次参与科创板科创成长层股票以及存托凭证申购和交易的普通投资者，券商需全面告知潜在风险，并确保投资者以纸质或电子方式签订《科创成长层风险揭示书》。若投资者未完成签署，券商将不予受理其相关委托。
规定明确指出，对于投资者在本次通知发布之前已经上市，但上市后尚未成功实现首次盈利的科创板公司股票和存托凭证的交易活动，他们无需签订《科创成长层风险揭示书》。
交易所强调，券商需通过多种途径和角度，全面加强风险提示及投资者教育，利用短信、电话以及交易软件登录时弹出的提示等适宜手段，对投资者进行及时且详尽的告知，关于科创成长层股票的适宜性管理规范及其风险特点，以促进投资者对参与科创成长层股票交易所涉及的风险有充分的认识。
